凯基证券是目前台湾第二大的证券商，在全台湾拥有88家分公司，另外，在香港、泰国有将近109个营业据点，不仅在泰国挂牌上市，也是台湾在亚洲布局最绵密券商。凯基证券近年来更是获利或市占率都成长快速的非金控集团旗下的独立券商。

　　凯基证券资讯部资深协理罗正岳，回顾他在凯基的10年，伴随着这家公司规模不断扩大，他认为，IT在证券业扮演的角色很复杂，但其中的一个重要角色就是要“架构企业可长可久的核心竞争力。”他说。

　　比起金融业中的银行、产险、寿险业，证券业最大不同之处就在于对速度与不能中断的要求都高出许多，因此，几乎所有证券业IT的建置，都围绕着速度与不能断线两大主轴。

　　证券业之所以很重视不能断线，是因为股市行情价格不断波动，若是系统断线导致顾客无法以预定交易时的价格进行交易时，券商就得承担损失。因此，为了达到严格不断线要求，凯基证券在台北建置了两座机房，互为备援，其中一个设在证交所机房的楼上，另一个则设于总公司。平时这两座机房会同时承揽交易资讯，采取分流的作法，但一旦发生任何问题，两座机房中任一座也能独立承担并且立即切换执行所有的系统运作。

凯基证券资讯部资深协理 罗正岳

　　目前凯基约有一半的机器与证交所的机房共置，主要是与交易相关的系统。机房共置，追求的就是速度。

　　而速度，也是真正可以创造出证券商差异性的关键要素。“速度，就是IT竞争力的表现。”罗正岳说，与证交所的机房共置、加大网路频宽、扩充记忆体、增加硬体效能等，虽然对于速度的提升都有帮助，但是，“真正的关键是在于在撰写应用系统时，程式的精简度。”他强调。

　　举例来说，凯基证券的业务单位在监控某一档股票的行情，从行情的电子讯号进入后，会先透过电脑程式解析行情，接着判断交易行为是适合买或是卖，依照判断再触动下一个程式。另外，当投资人在某券商下单时，券商的系统也必须确认投资者是否拥有要出售的股票、是否有足够的资金购买股票等等。因此，只要系统可以跑得越快，就越能加快投资者下单的速度，罗正岳表示，这些都必须依靠IT人员的开发功力。

　　既然速度是证券业的决胜点，凯基长期与几所大学透过建教合作的方式，培养符合自己要求的人才。在挑选人才的过程中，除了撰写程式的能力以外，罗正岳相当重视“国际观”的特质，也强调英文能力的重要。他表示，由于凯基在台湾、香港、泰国都有各自的IT人员，工程师彼此之间沟通与互相支援都必须使用英文，因此，具有英文的沟通能力是必要的。

　　让开发与维运的人员独立作业，提升效率

　　早期证券业的IT建置相对单纯许多，在2000年以前，券商都采单机直接输入的方式，业务也是透过各个分公司推动。直到2000年后券商开始发展电子交易后，才产生新的交易型态，那时候，凯基受限于资讯人员能力，只能透过外部厂商的协助，建立了电子交易平台。不过，从2004年开始，主管机关不断开放自营业务交易，像是债券、衍生性金融商品、认售购权证等，IT系统也就依据政府开放脚步建置，而自营业务的不同交易型态也是取决券商差异性的地方。比如说，交易员对于商品的特殊看法，都需要IT辅佐。一直到现在，券商的业务范畴还增加了财富管理。

　　随着自营业务越来越多，凯基的系统规模也越来越大，IT部门的人数也越来越多。于是，凯基证券在2006年的时候规画出一个独立的维运组，将负责开发与负责维运的人员分开来。罗正岳表示，凯基证券是在台湾证券业当中，率先将IT部门中开发与维运人员分开的业者。

　　原先，凯基证券的IT部门采取一条线式的服务，开发人员上班第一件事情要检查所有分公司用的系统，包含检查转档的完整性、该运作的程式是否已经启用等。股市开盘了以后，有任何问题，他们都必须立即处理。等到收盘以后，又要监控结帐与转档的动作是否完成。罗正岳认为，这样子的工作模式使得开发人员的时间很零散，在开发系统时的效率也不好。

　　为了改善这个问题，罗正岳决定要让开发人员专注于开发的工作，不要再分神维运的工作。这什么做了以后，实际上也获得其他的效益。他表示，在专业上，维运人员对于网管、变更管理比起开发人员更专业，也让问题发生时可以更快地被解决。比如当大量交易涌进时，维运人员就能快速调配更多处理器资源来支援。

　　另外，罗正岳认为，将维运跟开发的人员分开后，维运人员可以看到客户的个人资料，但不知道资料放置的地方，反过来说，开发人员知道资料放置的地方，但却无法读取资料，对个人资料等于是多了一层保护。

　　不过，这个组织改造的工程，却历时了3年之久才完成。罗正岳表示，组织的变动难免会牵涉到流程的改变，许多事情就需要沟通与交涉，不过，花最久时间的原因其实是在人员的培养。

集成系统网络情报信息数据库

CIO频道人物视窗
CIO频道方案案例库
大数据建设方案案例库
电子政务建设方案案例库
互联集成系统构建方案案例库
商务智能建设方案案例库
系统集成类软件信息研发企业名录