公告日期：2013-12-26

证券代码：300331           证券简称：苏大维格          公告编号：2013-052



                苏州苏大维格光电科技股份有限公司

        关于召开 2014 年第一次临时股东大会通知的公告


       本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。



    根据《公司法》和《苏州苏大维格光电科技股份有限公司章程》的规定，
苏州苏大维格光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五
次会议于 2013 年 12 月 25 日召开，决定于 2014 年 1 月 13 日（星期一）召开
2014 年第一次临时股东大会，会议具体相关事项如下：

       一、召开会议基本情况：

    1、会议召集人：公司第二届董事会。

    2、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会会议召开符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。

    3、日期和时间

    （1）现场会议召开时间：2014 年 1 月 13 日（星期一）上午 10：00。

    （2）网络投票时间为：2014 年 1 月 12 日—2014 年 1 月 13 日

    其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2014 年 1 月
13 日上午 9：30—11：30，下午 13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网
投票系统投票的具体时间为：2014 年 1 月 12 日下午 15：00 至 2014 年 1 月 13
日下午 15：00 期间的任意时间。

    4、会议召开方式：本次临时股东大会采取现场投票、网络投票与独立董事
征集投票权相结合的方式召开。

    （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会
议；
    （2）网络投票：本次临时股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联
网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投
票时间内通过上述系统行使表决权。

    （3）独立董事征集投票权：

    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定，上市公
司股东大会审议股票期权激励计划，上市公司独立董事应当向公司全体股东征
集投票权。

    因此，根据该办法以及其它独立董事的委托，公司独立董事杨政先生已发
出征集投票权授权委托书（《独立董事征集投票权授权委托书》），向全体股东征
集投票权。有关独立董事征集投票权委托书，详见公司同日公布的《苏州苏大
维格光电科技股份有限公司独立董事关于股票期权激励计划的投票委托征集函》。

    公司股东如拟委托独立董事杨政先生在本次临时股东大会上就本通知中的
相关议案进行投票，请填妥《苏州苏大维格光电科技股份有限公司独立董事征
集投票权授权委托书》，并于指定登记时间截止之前送达。

    公司股东只能选择现场投票、网络投票或独立董事征集投票权中的一种表
决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，表决结果以第一次有效投票结
果为准。

    5、股权登记日：2014 年 1 月 6 日（星期一）。

    6、会议召开地点：苏州工业园区科教创新区新昌路 68 号公司三楼多功能
会议室

    7、会议出席对象：

    （1）截至 2014 年 1 月 6 日（星期一）下午深圳证券交易所交易结束后，
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体公司股东。上述
公司全体股东均有权出席本次临时股东大会，并可以以书面形式委托代理人出
席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

    （2）公司董事、监事和高级管理人员；

    （3）公司聘请的见证律师及相关人员。

    二、会议审议事项：

    1、《关于<苏州苏大维格光电科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修
订稿）>及其摘要的议案》，审议内容包括：

     1.1 股票期权激励计划的目的

     1.2 激励对象的确定依据和范围

     1.3 股票期权激励计划的股票来源和股票数量

     1.4 激励对象的股票期权分配情况

     1.5 股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期

     1.6 股票期权的行权价格和行权价格的确定方法

     1.7 激励对象的获授条件和行权条件

     1.8 股票期权激励计划调整的方法和程序

     1.9 股票期权的会计处理及对公司业绩的影响

     1.10 公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权及激励对象行权程
序

     1.11 公司与激励对象各自的权利义务

     1.12 股票期权激励计划变更、终止

     上述议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过。具体内容详见中
国证监会指定创业板信息披露网站。

     2、《关于<苏州苏大维格光电科技股份有限公司股权激励计划实施考核管理
办法（修订稿）>的议案》

     上述议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过。具体内容详见中
国证监会指定创业板信息披露网站。

     3、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》

     上述议案已经公司第二届董事会第十二次会议审议通过。具体内容详见中
国证监会指定创业板信息披露网站。

     以上议案中，第 1、2、3   项议案（含其子议案）须以特别决议通过，须
由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。

     三、会议登记手续：

     1、登记方式：

     （1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托代理人
出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身
份证办理登记手续；

    （2）法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人出
席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书
及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理
人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定
代表人证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；

    （3）异地股东可采用信函或传真的方式登记。

    2、登记时间：本次临时股东大会现场登记时间为 2014 年 1 月 10 日上午
10：00 至下午 17：00；采取信函或传真方式登记的须在 2014 年 1 月 10 日下午
17：00 之前送达或传真（0512-62589155）到公司。

    3、现场登记地点：苏州工业园区科教创新区新昌路 68 号董事会办公室

    4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于 2014
年 1 日 13 日上午 9 点至 9 点 50 分进行签到进场。

    四、参与网络投票的投票程序

    （一）采用交易系统投票的投票程序

    1、本次临时股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2014 年 1 月 13 日（现场股东大会召开当日）上午 9:30—11:30、下午 13:00—
15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

    2、投票代码：365331；投票简称：维格投票。

    3、股东投票的具体程序为：

    （1）买卖方向为买入；

    （2）在“委托价格”项下填报本次临时股东大会需要表决的议案事项顺序
号，为便于股东在交易系统中对股东大会所有议案统一投票，增加一个“总议
案”，对应的委托价格为 100.00 元；股东对“总议案”进行投票视为对股东大
会需审议的所有议案表达相同意见；1.00 元代表议案一，以此类推；2.00 元代
表议案二，以此类推；对于逐项表决的议案，如议案一中有多个需表决的子议
案，1.01 元代表议案一中子议案 1.1，1.02 元代表议案一中子议案 1.2，以此
类推。
    本次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：

序号        议案                                       申报价格（元）

总议案      表示对以下所有议案同意表决                 100.00

            《关于<苏州苏大维格光电科技股份有限公司
1         股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的    1.00
          议案》

1.1         股票期权激励计划的目的                     1.01

1.2         激励对象的确定依据和范围                   1.02

1.3         股票期权激励计划的股票来源和股票数量       1.03

1.4         激励对象的股票期权分配情况                 1.04

            股票期权激励计划的有效期、授权日、等待
1.5                                                    1.05
          期、可行权日和禁售期

1.6         股票期权的行权价格和行权价格的确定方法     1.06

1.7         激励对象的获授条件和行权条件               1.07

1.8         股票期权激励计划调整的方法和程序           1.08

1.9         股票期权的会计处理及对公司业绩的影响       1.09

            公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票
1.10                                                   1.10
          期权及激励对象行权程序

1.11        公司与激励对象各自的权利义务               1.11

1.12        股票期权激励计划变更、终止                 1.12

            《关于<苏州苏大维格光电科技股份有限公司
2         股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的    2.00
          议案》

            《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权
3                                                      3.00
          激励计划相关事宜的议案》
   （3）在“委托股数”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3
股代表弃权。

           表决意见种类            对应的申报股数

           同意                    1股

           反对                    2股

           弃权                    3股

   （4）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次的有效投票为准。即如
果股东先对一项或多项议案投票表决，再对总议案投票表决，则以先投票的一
项或多项议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；
如果股东先对总议案进行投票表决，再对一项或多项议案进行表决，则以总议
案的表决为准。

   （5）对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报的，以第
一次申报为准。

   （6）不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处
理。

   （7）如需查询投票结果，请于投票当日下午 18:00 以后登录深圳证券交易
所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，
可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

   4、投票举例

   （1）股权登记日持有“苏大维格”的投资者，对公司 2014 年第一次临时
股东大会所有议案投同意票，其申报流程分别如下：

          投票代码     买卖方向       申报价格      申报股份

          365331       买入           100.00 元     1股

   （2）如某股东对议案一投赞成票，对议案二投弃权票，申报顺序如下：

          投票代码     买卖方向       申报价格      申报股份

          365331       买入           1.00 元       1股

          365331       买入           2.00 元       3股
   （二）采用互联网投票的操作流程：

    1、股东获取身份认证的具体流程

    按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，
股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

    （1）申请服务密码的流程

    登陆网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册；填写“姓名”、
“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个 4
位数字的激活校验码。

    （2）激活服务密码

    股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验
码”激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服
务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如
遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申
请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

    2、根据获取的服务密码或数字证书登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn
的互联网投票系统进行投票。

    （1）登录 http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选
择“苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会投票”。

    （2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券
账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择 CA 证书登录。

    （3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作。

    （4）确认并发送投票结果。

    3、股东进行投票的时间

    通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014 年 1 月 12
日 15:00 至 2014 年 1 月 13 日 15:00 期间的任意时间。

    （三）网络投票其他注意事项

    1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交
易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效
投票结果为准。

    2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，
在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对
于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权（如适用）。

    五、其他事项：

    1、会务联系：

    联系地址：苏州工业园区科教创新区新昌路 68 号董事会办公室

    联系人：姚维品

    联系电话：0512-62868882-898

    传真：0512-62589155

    2、会议材料备于董事会办公室。

    3、出席会议人员交通、食宿费自理。

    4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带登记方式中相关证件的
原件到场。




    附件一：授权委托书

    附件二：2014 年第一次临时股东大会回执




                                    苏州苏大维格光电科技股份有限公司
                                               董    事   会
                                         二○一三年十二月二十六日
附件一：

                                      授权委托书



      致：苏州苏大维格光电科技股份有限公司

      兹委托       先生（女士）全权代表本人/本单位，出席苏州苏大维格光

电科技股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

      委托人股票帐号：                             持股数：           股

      委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

      被委托人（签名）：

      被委托人身份证号码：

      委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

                                                           表决意见
序号                       表决事项
                                                    同意      反对    弃权
        《关于<苏州苏大维格光电科技股份有限公
  1     司股票期权激励计划（草案修订稿）>及其
        摘要的议案》

  1.1 股票期权激励计划的目的

  1.2 激励对象的确定依据和范围

  1.3 股票期权激励计划的股票来源和股票数量

  1.4 激励对象的股票期权分配情况

        股票期权激励计划的有效期、授权日、等
  1.5
        待期、可行权日和禁售期
        股票期权的行权价格和行权价格的确定方
  1.6
        法

  1.7 激励对象的获授条件和行权条件

  1.8 股票期权激励计划调整的方法和程序

  1.9 股票期权的会计处理及对公司业绩的影响
        公司实行股票期权激励计划的程序、授予
 1.10
        股票期权及激励对象行权程序

 1.11 公司与激励对象各自的权利义务

 1.12 股票期权激励计划变更、终止

        《关于<苏州苏大维格光电科技股份有限公
 2      司股权激励计划实施考核管理办法（修订
        稿）>的议案》
        《关于提请股东大会授权董事会办理股票
 3
        期权激励计划相关事宜的议案》



     如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否按自己决定表

决：请在相应的表决意见项后划“√”

     可以: □                              不可以: □



     委托人签名（法人股东加盖公章）：




                                              委托日期：    年     月   日

        （本授权委托书有效期限为自 2013 年 12 月 26 日至 2014 年 1 日 13 日）
附件二：

                苏州苏大维格光电科技股份有限公司

                    2014年第一次临时股东大会回执



致：苏州苏大维格光电科技股份有限公司

 个人股东姓名/法人
 股东名称

 股东地址

 股东账号                                 持股数量
 出席会议人员姓名                         身份证号码

 法人股东
                                          身份证号码
 法定代表人姓名

 联系人电话                               传真

 发言意向及要点




 股东签字（法人股
 东盖章）




附注：
1、请用正楷填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。
2、已填妥及签署的回执，应当于2014年1月10日17：00点之前以专人送达、邮寄或传真方
式交回本公司董事会办公室。
3、如股东拟在本次股东大会上发言，请于发言意向及要点栏目中表明您的发言意向及要点，
并注明所需要的时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，
本公司不能保证在本回执上发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。
4、上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效