公告日期：2013-12-24

证券代码：000783        证券简称：长江证券         公告编号：2013-060


                   长江证券股份有限公司

            第七届董事会第一次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。


    长江证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第一次会

议于 2013 年 12 月 23 日在武汉以现场方式召开，会议通知于 2013

年 12 月 17 日分别以书面和电子邮件形式发送至各位董事。会议应到

董事 11 人，11 位董事现场参会并行使了表决权。会议的召开符合《公

司法》及《公司章程》等有关规定。

    本次会议由杨泽柱先生主持，通过了如下决议：

一、《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》。

    根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格

监管办法》、《公司章程》等有关规定，选举杨泽柱先生为公司第七届

董事会董事长，任职期限与公司第七届董事会任期一致。

    表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票

0 票，审议通过了本议案。

二、《关于选举公司第七届董事会副董事长的议案》

    根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格

监管办法》、《公司章程》等有关规定，选举崔少华先生为公司第七届

董事会副董事长，任职期限与公司第七届董事会任期一致。

    表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票
                                  1
0 票，审议通过了本议案。

三、《关于公司第七届董事会各专门委员会的议案》

    根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》以及《证券公

司监督管理条例》等规定，公司董事会下设发展战略委员会、风险管

理委员会、审计委员会以及薪酬与提名委员会等四个专门委员会，其

组成人员分别是：发展战略委员会主任委员：崔少华，委员：高培勇、

俞锋；风险管理委员会主任委员：杨泽柱，委员：戴敏云、申小林；

审计委员会主任委员：汤谷良，委员：龙翼飞、肖宏江；薪酬与提名

委员会主任委员：何德旭，委员：崔少华、卢正刚、龙翼飞。
    表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票

0 票，审议通过了本议案。

四、审议《关于聘任公司总裁的议案》

    根据《上市公司治理准则》、《证券公司董事、监事和高级管理人

员任职资格监管办法》等规范性文件以及《公司章程》、《公司董事会

薪酬与提名委员会工作细则》的规定，董事会同意：聘任叶烨先生为

公司总裁，任职期限与公司第七届董事会任期一致。独立董事就此事

宜发表了独立意见。

    表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票

0 票，审议通过了本议案。

五、审议《关于聘任公司董事会秘书的议案》

    根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格

监管办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的规


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定，经董事长提名，董事会同意：聘任徐锦文先生为公司董事会秘书，

任职期限与公司第七届董事会任期一致。独立董事就此事宜发表了独

立意见。

    表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票

0 票，审议通过了本议案。

六、审议《关于聘任公司执行副总裁的议案》

    根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格

监管办法》、《公司章程》的规定，董事会同意：聘任胡刚先生、徐锦

文先生、董腊发先生、胡曹元先生、田洪先生、陈水元先生为公司执

行副总裁，任职期限与公司第七届董事会任期一致。独立董事就此事

宜发表了独立意见。

    表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票

0 票，审议通过了本议案。

七、审议《关于聘任公司财务负责人的议案》

    根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格

监管办法》和《公司章程》的规定，经总裁提名，董事会同意：聘任

陈水元先生为公司财务负责人，任职期限与公司第七届董事会任期一

致。独立董事就此事宜发表了独立意见。

    表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票

0 票，审议通过了本议案。

八、审议《关于聘任公司合规总监的议案》

    根据《证券公司治理准则》、《证券公司合规管理试行规定》、《证


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券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《关于指导证

券公司设立合规总监建立合规管理制度的试点工作方案》及《公司章

程》的规定，董事会同意：聘任董腊发先生为合规总监，任职期限与

公司第七届董事会任期一致。独立董事就此事宜发表了独立意见。

    表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票

0 票，审议通过了本议案。

九、审议《关于聘任公司证券事务代表的议案》

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公

司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》、《公司信息披露事务管

理制度》等有关规定，董事会同意：聘任李佳女士为公司证券事务代

表，协助董事会秘书履行相关职责，任职期限与公司第七届董事会任

期一致。

    表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票

0 票，审议通过了本议案。

十、审议《关于公司购买长信基金管理有限责任公司相关金融产品的

议案》

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司关联交易管理制

度》相关规定，为了进一步提高公司资金利用效率，支持公司参股子

公司的发展，董事会同意：1、公司以自有资金购买长信基金旗下的

“长信利息收益开放式证券投资基金”和“长信-香港 1 号资产管理

计划”；2、同意公司经营管理层在不超过人民币 5 亿元的额度内，

对公司持有“长信利息收益开放式证券投资基金”货币型基金产品进


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行决策；3、同意公司经营管理层运用美元资金 650 万美元购买“长

信-香港 1 号资产管理计划”；4、上述授权有效期自本次董事会审议

通过之日起至本届董事会届满之日止。独立董事就此事宜发表了事前

认可和独立意见。

    表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票

0 票，审议通过了本议案。

十一、审议《关于公司发行证券公司短期融资券的议案》

    为继续拓宽公司融资渠道，加强流动性管理，董事会同意：1、

公司通过全国银行间债券市场公开发行短期融资券；2、在满足短期

融资券待偿还余额不超过净资本 60%的前提下，同意公司经营管理层

在主管机关核定的发行额度内，根据中国人民银行颁布的《证券公司

短期融资券管理办法》的规定，自主决定每期短期融资券的发行时机、

发行规模、发行利率、发行期限和募集资金用途等具体事项并办理相

关手续；3、同意公司经营管理层根据净资本变化情况向主管机关重

新申请发行总额度；4、上述授权有效期为自股东大会审议通过之日

起至本届董事会届满之日止。

    表决结果如下：与会董事以赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票

0 票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

十二、审议《关于公司为长江证券承销保荐有限公司提供净资本担保

的议案》

    为持续支持长江保荐业务做大做强，提高公司投资收益，进一步

改善公司收入结构，董事会同意：1、公司为长江保荐一次性提供最


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高不超过 2 亿元人民币的净资本担保承诺，仅用于弥补长江保荐经营

证券承销业务风险资本准备不足所必须的金额；2、公司提供上述担

保承诺的有效期自中国证监会上海监管局就本担保承诺出具无异议

函之日起，至本届董事会届满之日止；3、授权公司经营管理层在前

述担保承诺限额和有效期内具体确定担保承诺金额、担保承诺期限等

事项，并办理相关具体事宜。独立董事就此事宜发表了独立意见。

    上述聘任人员简历见公告附件，《公司关于为长江证券承销保荐

有限公司提供净资本担保承诺的公告》和《公司关于购买长信基金管

理有限责任公司发行的相关金融产品的关联交易公告》刊登于 2013

年 12 月 24 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券

日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），相关独立董事事前认

可 、 独 立 意 见 刊 登 于 2013 年 12 月 24 日 的 巨 潮 资 讯 网

（www.cninfo.com.cn）。



    特此公告。



                                      长江证券股份有限公司董事会

                                        二○一三年十二月二十三日




                                 6
附件


                          简       历

    杨泽柱先生，1954 年出生，中共党员，博士研究生，第十一、

第十二届全国人民代表大会代表，中共湖北省第九届委员会委员，现

任湖北省人大常务委员会委员，长江证券股份有限公司党委书记、董

事长；曾任松滋县八宝供销社办事员、副主任，松滋县商业局政工股

办事员、县委办公室秘书，松滋县老城公社党委副书记、书记，松滋

县检察院检察长，松滋县政府常务副县长、县委常委，巴东县政府县

长、县委副书记，荆州地区（荆沙市）计委主任、党组副书记，荆沙

市副市长，荆州市委常委、副市长、市行政学院院长，荆门市委副书

记、副市长、市行政学院院长，荆门高新技术开发区党委第一书记，

湖北省委台湾工作办公室、湖北省政府台湾事务办公室主任，湖北省

国资委主任、党委书记(其间：2007.04--2008.06 兼任湖北省能源集

团股份有限公司董事长；2008.08--2009.08 湖北省联合发展投资集

团有限公司董事长；2008.12--2010.05 湖北省鄂西生态文化旅游圈

投资有限公司董事长；2009.08--2012.04 湖北省联合发展投资集团

有限公司党委书记），湖北省联合发展投资集团有限公司党委书记，

长江证券股份有限公司党委书记。

    杨泽柱先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券

交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无

任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》


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等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

    崔少华先生，1957 年出生，中共党员，大学学历，高级会计师，

现任长江证券股份有限公司副董事长；曾任吉林省延边州财政局科

长，吉林省延边信托投资公司副总经理，青岛海尔电冰箱股份有限公

司董事会秘书、总会计师、董事、副总经理，海尔电器集团有限公司

董事，青岛海尔股份有限公司副董事长，海尔集团副总裁，海尔纽约

人寿保险有限公司董事长，青岛市商业银行董事，长江证券股份有限

公司副董事长。

    崔少华先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券

交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无

任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》

等相关法律、法规和规定要求的任职条件。



    叶烨先生，1965 年出生，中共党员，硕士研究生学历。现任长

江证券股份有限公司总裁，兼任长江证券承销保荐有限公司董事长。

曾任原君安证券有限责任公司营业部总经理、副总裁、北京分公司常

务副总经理，国泰君安证券股份有限公司武汉分公司总经理、资产委

托管理总部总监，长信基金管理有限责任公司总经理，长城证券有限

责任公司总裁、党委副书记，长江证券股份有限公司董事、总裁。

    叶烨先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交

易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任

何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》等


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相关法律、法规和规定要求的任职条件。



    胡刚先生，1967 年出生，硕士研究生学历，高级经济师，现任

长江证券股份有限公司执行副总裁、证券投资总部主管，兼任长江期

货有限公司董事、长江成长资本投资有限公司董事；曾任湖北证券有

限责任公司资产管理事业部总经理助理，长江证券有限责任公司副总

裁、证券投资总部主管、金融衍生产品部主管，长江证券股份有限公

司副总裁、营销管理总部主管，长江期货有限公司董事长，长江证券

股份有限公司常务副总裁、常务执行副总裁。

    胡刚先生，未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券

交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无

任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》

等相关法律、法规和规定要求的任职条件。



    徐锦文先生，1965 年出生，中共党员，博士研究生学历，现任

长江证券股份有限公司执行副总裁、董事会秘书、党委副书记、纪委

书记，湖北省政协委员，兼任长江证券控股（香港）有限公司执行董

事、CEO，长江证券承销保荐有限公司董事；曾任中国建设银行湖北

省信托投资公司副总经理，国泰证券有限责任公司湖北分公司副总经

理、常务副总经理，国泰君安证券股份有限公司武汉分公司副总经理、

党委副书记、营业部总经理，国盛证券有限责任公司常务副总裁、总

裁，长江巴黎百富勤证券有限责任公司董事长，长江证券有限责任公


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司副总裁、董事会秘书，长江证券股份有限公司副总裁、执行副总裁、

董事会秘书。

    徐锦文先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券

交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无

任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》

等相关法律、法规和规定要求的任职条件。



    董腊发先生，1963 年出生，中共党员，硕士研究生学历，副教

授职称，硕士研究生导师，现任长江证券股份有限公司执行副总裁、

合规总监，兼任长江期货有限公司董事长、诺德基金管理有限公司董

事；曾任中南财经大学教师，华夏证券有限责任公司武汉分公司总经

理助理兼营业部总经理，第一证券有限责任公司营业部总经理，长江

证券有限责任公司经纪业务总部副总经理，长江证券股份有限公司营

运管理总部主管、融资融券部主管、风险管理部主管、副总裁、执行

副总裁、合规总监。

    董腊发先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券

交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无

任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》

等相关法律、法规和规定要求的任职条件。



    胡曹元先生，1965 年出生，中共党员、硕士研究生学历，现任

长江证券股份有限公司执行副总裁、信息技术总部主管，兼任长江期


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货有限公司董事；曾任华中理工大学讲师，中国教育科研计算网华中

网络中心 NIC 部主任,大鹏证券有限责任公司信息技术部开发部经

理、首席助理总经理、副总经理、总经理,大鹏网络有限责任公司副

总经理、董事,大鹏证券有限责任公司信息技术部总经理，长江证券

有限责任公司信息技术中心总经理、信息技术总部主管，长江证券股

份有限公司营运管理总部主管、副总裁、执行副总裁。

    胡曹元先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券

交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无

任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》

等相关法律、法规和规定要求的任职条件。



    田洪先生，1973 年出生，中共党员，硕士研究生学历，现任长

江证券股份有限公司执行副总裁；曾任武汉国际信托公司营业部副总

经理，武汉证券公司营业部总经理，湘财证券有限责任公司营业部总

经理，德邦证券有限责任公司经纪业务总部总经理、总裁助理，长江

证券股份有限公司零售客户总部主管、总裁特别助理、融资融券部主

管、执行副总裁。

    田洪先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交

易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任

何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》等

相关法律、法规和规定要求的任职条件。




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    陈水元先生，1969 年出生，硕士研究生学历，会计师、经济师，

现任长江证券股份有限公司执行副总裁、财务负责人，兼任长江证券

承销保荐有限公司董事，长信基金管理有限责任公司监事；曾任湖北

证券有限公司营业部财务主管、经纪事业部财务经理，长江证券有限

责任公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营业部

总经理，长江证券股份有限公司营业部总经理、总裁特别助理、执行

副总裁、财务负责人。

    陈水元先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券

交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无

任何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》

等相关法律、法规和规定要求的任职条件。



    李佳女士，1971 年出生，高级管理人员工商管理硕士，现任长

江证券股份有限公司董事会秘书室副主管、证券事务代表；曾任湖北

证券公司综合人事部员工、业务主管兼公司董事会秘书，湖北证券公

司投资银行总部业务主管、北京分部副经理兼公司董事会秘书，长江

证券有限责任公司董事会秘书处副经理、经理。

    李佳女士未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交

易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任

何亲属关系；不持有长江证券股份有限公司股票；符合《公司法》等

相关法律、法规和规定要求的任职条件。




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